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政策法規

安徽省自然科學基金管理辦法

科基[2010]113

第一章  總 則

第一條  為了規范和加強安徽省自然科學基金項目(以下簡稱省基金)管理,提高省基金使用效益,依據《國家自然科學基金條例》制定本辦法。

第二條  省基金的資助與管理工作,遵循公平、公正、公開的原則,貫徹尊重科學、激勵創新、培育人才、倡導應用的方針。

第三條  省基金重點資助自然科學領域的應用性基礎研究,引導科技人員從我省經濟、社會發展的現實需求中挖掘基礎性、前瞻性、戰略性的科學技術問題,加快我省重點學科、重點團隊、重點研究基地的建設,加強人才儲備和高層次學科帶頭人的培養,推進我省自主創新能力的提升。

第四條  確定省基金資助項目,應當充分發揮專家的作用,采取宏觀引導,分類資助,自主申請,同行評審,擇優支持的機制。

第五條  省基金經費主要來源于省財政撥款,鼓勵自然人、法人或其他組織向省基金捐資。省基金項目的資助經費采取一次核定,資助經費撥至項目負責人所在的依托單位,依托單位負責對項目實施進行監督管理。項目要單獨立賬,??顚S?,任何單位和個人不得以任何理由和方式截留、擠占和挪用;項目承擔人負責項目實施和任務執行,獨立支配使用資助經費,通過項目的實施,達到發表高層次學術論文(論著)、爭取國家級項目資助、取得自主知識產權及培育應用性成果等目標。

第六條  安徽省自然科學基金委員會(以下簡稱省基金委)負責制定安徽省自然科學基礎研究發展的方針,對自然科學技術的重大問題提供決策咨詢。省基金委的委員主要由高等學校、科研機構、政府部門和企業等方面的科學家、工程技術專家和管理專家組成,實行任期制,每屆任期五年。省人民政府財政部門依法對自然科學基金的預算、財務進行管理和監督,審計機關依法對自然科學基金的使用情況實施審計監督。  安徽省自然科學基金委員會辦公室(以下簡稱省基金辦)作為省基金委的日常辦事機構,負責具體的日常管理工作,省基金辦設在省科技廳。

第七條  安徽省境內的高等學校、科研機構以及其他具有法人資格的機構,符合下列條件的,可以在省基金委申請注冊為依托單位:

(一)具備開展省基金項目研究所必要的條件;

(二)具有專門的科研管理機構和制度;

(三)具有專門的財務管理機構和制度;

(四)具有必要的資產管理機構和制度。

依托單位對本單位的申報項目進行初審、擇優推薦,并對獲資助項目負有歸口管理、監督和保障的責任。

第二章  申請與受理

第八條  省基金項目類型包括:面上項目、青年科學基金項目(以下簡稱青年項目)和杰出青年科學基金項目(以下簡稱杰青項目),省基金辦可根據需要對項目類型進行調整。其中面上項目的目標是鼓勵科技人員圍繞省經濟和社會發展重點、難點的關鍵科學問題,結合重點學科和技術發展方向,開展創新性研究;青年基金項目的目標是穩定青年科研隊伍、培育后繼人才、扶持獨立科研,激勵創新思維;杰青項目的目標是支持在應用基礎研究方面已取得一定成績的青年學者開展深入、系統性研究,具備承擔國家級重大項目或人才計劃的能力,造就一批學科和技術帶頭人。

第九條  省基金辦根據國家中長期科學和技術發展規劃綱要,結合省國民經濟和社會發展規劃、科學技術發展規劃,在聽取相關專家建議的基礎上,結合當年科學技術發展狀況,以及前期省基金資助工作的整體情況,制定并發布年度項目指南和申請通知,引導省基金的申請。

第十條  申請人應當按照項目指南要求,在申請通知規定的期限內,通過依托單位提出書面申請,申請人應對所提交的申請材料的真實性負責。  依托單位對申請材料的真實性和完整性進行審核,按申請通知的要求統一將申請材料報送至省基金辦。  面上項目、青年項目每年組織1次,杰青項目每2年組織1次,具體申請時間與受理方式按當年申請通知要求執行。

第十一條  依托單位正式受聘的科技人員均可申請省基金項目。項目申請者(項目負責人)應具備下列條件:

(一)申請者必須是項目的實際主持人,有足夠的時間和精力從事申請項目的研究;

(二)申請者同年申請省基金項目數限為1項;

(三)申請者作為項目負責人承擔的省基金項目尚未通過省基金辦組織的結題驗收不得申請新的省基金項目;

(四)參與者與申請者不是同一單位的,參與者所在單位視為合作研究單位,合作研究單位的數目不得超過2個;

(五)在讀研究生、離退休科技人員和兼職單位的科研人員不得作為申請項目負責人提出申請,但可作為項目組成員參加研究。

第十二條  省基金面上項目申請者除了符合第十一條規定外,還應同時具備以下條件:

(一)申請當年11日未滿55周歲;

(二)具有高級專業技術職稱或博士學位,不具有高級專業技術職稱或博士學位的申請者,必須由兩名具有高級專業技術職稱的同行專家推薦;

(三)具有從事所申報領域的研究經歷;

(四)作為項目負責人承擔的省基金面上項目數累計不得超過2項,作為項目負責人或參與者承擔的面上項目數累計不得超過3項;

(五)作為項目負責人承擔過省基金杰青項目、但未承擔過面上項目的,可再申請并承擔省基金面上項目1次;作為項目負責人承擔過省基金杰青項目及面上項目的,不得再次申請面上項目。

第十三條  省青年基金項目的申請者除了符合第十一條規定外,還應同時具備以下條件:

(一)申請當年11日未滿35周歲;

(二)具有博士學位或中級以上專業技術職稱;

(三)作為項目負責人未承擔過省青年基金項目、面上項目或杰青項目。

第十四條  省基金杰青項目申請者除了符合第十一條規定外,還應同時具備以下條件:

(一)申請當年11日未滿40周歲;

(二)具有博士學位或高級專業技術職稱;

(三)作為項目負責人未承擔過省基金杰青項目;

(四)作為項目負責人承擔過國家級科研項目;

(五)未曾獲得其他超過省基金杰青項目的人才培養計劃的資助。

第三章 評審與審批

第十五條  省基金辦組織同行專家對受理的項目申請進行評審,評審的程序包括依托單位初審、同行專家評審、學科專家組會議評審、省基金委審批。凡初審不合格的申請項目不送同行專家評審。

第十六條  省基金辦對申請項目進行初審。有下列情況之一者,視為初審不合格不予受理,并通過依托單位通知申請人:

(一)申請者不符合本辦法規定條件;

(二)申請材料不符合年度項目指南要求;

(三)手續不完備或申請書填寫不符合要求;

(四)申請項目的主要內容不在省基金資助范圍;

(五)申請經費預算不符合相關的經費管理規定;

(六)申請者有違背科學道德的行為。

第十七條  對于初審合格的項目,省基金辦從同行專家中隨機抽取專家進行同行評審。對內容相近的項目申請應當選擇同一組專家評審,對有學科交叉的項目申請應當選擇其所涉及相關領域的專家。

第十八條  評審專家對項目申請應當從科學價值、創新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進行獨立判斷和評價,提出評審意見。

評審專家提出評審意見時還應當考慮以下幾個方面:

(一)申請人和主要參與者的研究經歷;

(二)研究隊伍構成、研究基礎和相關的研究條件;

(三)項目申請經費使用計劃的合理性。

第十九條  同行專家評審后,省基金辦根據同行評審的意見、學科申報數、優先資助領域及資助經費與計劃資助指標,遴選優秀項目進入會議評審程序。會議評審專家由省內科技、人才與行業管理等方面專家組成。

第二十條  省基金辦根據專家會議評審結果,確定擬資助項目,提交省基金委審議,經公示后確定省基金年度立項計劃。

第二十一條  省基金委向立項項目的依托單位和申請者發出立項通知,并公布申請者基本情況和依托單位名稱、項目名稱、資助額度等。

第二十二條  為保證省基金工作的公正與公平,評審工作須執行以下回避制度:

(一)評審專家是申請人、參與者近親屬,或者與其有其他利益關系,可能影響公正評審的;

(二)評審專家自己申請的基金資助項目與申請人申請的基金資助項目相同或者相近的;

(三)省基金辦專職和兼聘工作人員不得申請或參加申請項目。

第二十三條  參加評審及相關工作的所有人員應當切實保護申請者和評審者的權益,遵守以下保密規定:

(一)不得剽竊申請書內容;

(二)不得泄露同行評審專家姓名和單位;

(三)不得泄露未經審批的評審結果。

第四章 資助與實施

第二十四條  自收到立項通知之日起20日內,項目負責人按照相關要求填寫《安徽省自然科學基金項目計劃任務書》(以下簡稱計劃任務書),經依托單位審核后報送省基金辦。  項目依托單位和項目負責人不得擅自對申請書中的任務內容和批準經費進行變更。  省基金辦審核并簽署項目計劃任務書后,分別返還給依托單位和項目負責人,作為項目實施、經費撥付、檢查和結題的依據。逾期未提交項目計劃任務書且在規定期限內未說明理由的,視為自動放棄接受資助。

第二十五條  依托單位在項目的資助管理過程中,應審核申請人所提交材料的真實性和完整性,提供基金項目實施必要的支撐條件,保障項目負責人和參與者實施基金項目的時間,跟蹤基金項目的實施,監督基金資助經費的使用,配合省基金辦對基金項目的實施進行監督、檢查。   對于省基金項目,依托單位原則上應給予經費配套。

第二十六條  省基金項目實施中,依托單位應當保證項目負責人和項目組主要成員的穩定,不得擅自變更。面上項目負責人有下列情形之一的,依托單位應及時提出變更項目負責人或者終止項目實施的申請,報送省基金辦審批;省基金辦也可根據實際情況直接做出終止項目實施的決定:

(一)不再是依托單位科學技術人員;

(二)項目負責人因出國、病休等特殊情況離開該項目研究6個月以上1年以內的,項目負責人應當安排合適人選代理,并報依托單位及省基金辦備案;超過1年的,由依托單位提出更換負責人或者終止項目的申請,報送省基金辦審批;

(三)有剽竊他人科學研究成果或者在科學研究中有弄虛作假等行為;

(四)項目資助經費的使用不符合省財政有關財務制度;

(五)項目負責人在省內工作調動,本著有利于項目順利實施、結題的原則,經新依托單位與原依托單位協商一致,由原依托單位提出變更依托單位的申請,報省基金辦批準。協商不一致的,省基金辦可做出終止該項目負責人所負責項目實施的決定。  青年項目和杰青項目不得變更項目負責人。  依托單位和項目負責人應保證參與者的穩定,項目組主要成員原則上不允許退出。如因工作調離等特殊情況確需退出的,項目負責人應當提出申請,經依托單位審核后報省基金辦審批。

第二十七條  變更后的項目負責人,應符合本辦法第十三條的規定。增加的參與者、項目負責人和參與者變更依托單位的,合作研究單位的數目應符合本辦法第十一條的規定。

第二十八條  省基金項目實施過程中,研究內容或研究計劃需要做出重大調整的,項目負責人應及時提出申請,經依托單位審核后報送省基金辦審批。

第二十九條  項目負責人應按照項目計劃任務書開展研究工作,做好資助項目實施情況的原始記錄,填寫《安徽省自然科學基金項目年度進展報告》(以下簡稱年度進展報告)。依托單位應審核項目年度進展報告并于每年規定的時間提交省基金辦。

第三十條  年度進展報告作為結題的重要組成部分,省基金辦應審查提交的項目年度進展報告。對于未按時提交年度進展報告以及提交的年度進展報告不符合要求的,應書面通知依托單位和項目負責人,責令其在30日內改正,逾期未改的,按本辦法第四十一條規定進行處理。

第三十一條  省基金項目在執行過程中,有下列情況之一者,將予以中止或撤銷資助項目處理:

(一)弄虛作假,違背科學道德;

(二)研究計劃執行不力,未開展任何實質性研究工作;

(三)不接受檢查、監督與審計;

(四)資助經費使用不符合財政、財務制度的有關規定。

中止和撤銷的資助項目,項目負責人須對執行期間的情況進行總結,對資助經費進行決算,經依托單位審核后,報送省基金辦備案。

第三十二條  因故不能按期完成研究計劃的項目,項目負責人可以申請延期1次,延長期限最長不得超過1年。項目負責人應當于項目資助期結束2個月前提出申請,說明不能按規定期限完成項目計劃的原因和延長時間,經依托單位審核后報送省基金辦審批。  批準延期的項目在項目結題前仍應當按時報送項目年度進展報告。  在項目延期執行期間內,項目負責人不能申請省基金項目。

第三十三條  省基金項目研究成果除經省基金辦或有關部門審定需要保密的,一般予以公開。項目研究形成的知識產權的歸屬、使用和轉移,按照國家有關法律、法規執行。資助項目研究發表的研究成果,均應標注安徽省自然科學基金資助項目(英文:supported by Anhui Provincial Natural Science Foundation)和項目編號。

第三十四條  自項目資助期滿之日起60日內,項目負責人應提交結題報告材料,經依托單位審核后報送省基金辦。結題報告材料包括:

(一)《安徽省自然科學基金資助項目結題報告》;

(二)標識資助的研究成果材料;

(三)資助項目決算表。

項目負責人應對結題報告和研究成果附件的真實性負責。

第三十五條  省基金資助項目結題時,應完成項目申請書和項目計劃任務書中的研究目標,取得預期的研究成果??紤]到基礎研究工作的探索性和不確定性,對于未取得預期研究成果或整個研究以失敗告終的項目,申請者必須認真總結經驗教訓,詳細闡述項目失利因素,并形成相應的歸檔材料。

第三十六條  省基金辦收到結題報告材料后,及時開展資助項目的結題和驗收工作,組織專家審查結題報告,并提出結題意見。對符合結題要求的,準予結題并書面通知依托單位,并將結題項目信息予以公布;對未按時提交結題報告或提交的結題報告不符合結題要求的,應當書面通知依托單位和項目負責人,責令其在30日內改正,逾期未改的,按本辦法第四十一條規定辦理。

第三十七條  基金項目結題后,省基金辦將對結題項目進行連續跟蹤,項目結題2年內,項目負責人均應填寫《安徽省自然科學基金項目結題后追蹤調查表》,經依托單位審核后統一報送省基金辦。  項目完成后,項目負責人應當積極開展后續研究,省基金辦、項目依托單位和項目負責人負責宣傳、展示基金項目研究成果,積極推進成果的應用與推廣。

第五章   監督與管理

第三十八條  省基金辦對省基金項目有計劃、有重點的進行監督檢查,項目負責人和依托單位應當積極配合監督和審計工作,并提供有關資料。

第三十九條  任何單位和個人有權對省基金申請、評審、審批和實施過程中存在的違背科學道德和違反省基金管理有關規定的行為,向省基金辦署名舉報。

第四十條  申請人、參與者偽造或者變造申請材料的,由省基金辦給予警告;其申請項目已決定資助的,撤銷原資助決定;情節嚴重的,下一年度不得申請或者參與申請省基金項目。

第四十一條  項目負責人、參與者有下列行為之一的,按照情節嚴重程度,由省基金辦給予書面警告,并責令限期改正;逾期不改正的,中止項目或撤銷資助項目,追回已撥付的基金資助經費;情節嚴重的,3年內不得申請或者參與申請省基金項目:

(一)弄虛作假、違背科學道德、違反省基金管理有關規定的;

(二)擅自變更研究內容或者研究計劃的;

(三)項目研究計劃執行不力,未開展任何實質性研究工作的;

(四)未按要求提交年度進展報告、結題報告的;

(五)無故不接受省基金辦對項目實施情況的檢查、監督與審計的;

(七)侵占、挪用基金資助經費的。

第四十二條  依托單位有下列情形之一的,由省基金辦給予書面警告,責令限期改正;情節嚴重的,通報批評,3年內不得作為依托單位:

(一)不履行保障基金資助項目研究條件的職責的;

(二)不對申請人或者項目負責人提交的材料或者報告的真實性進行審查的;

(三)不依照本管理辦法規定提交項目年度進展報告、結題報告的;

(四)放任、縱容申請人、項目負責人學術不端行為的;

(五)擅自變更項目負責人的;

(六)不配合省基金辦監督、檢查省基金項目實施的;

(七)截留、挪用基金資助經費的。

第四十三條  評審專家有下列行為之一的,由省基金辦給予警告,責令限期改正;情節嚴重的,通報批評,取消其評審專家的資格:

(一)不履行省基金辦規定的評審職責的;

(二)未依照本管理辦法規定申請回避的;

(三)未遵守本管理辦法有關保密規定的;

(四)對基金項目申請的評審不公正的;

(五)利用工作便利謀取不正當利益的。

第六章   附則

第四十四條 本辦法自201081日起實施,1995年公布的《安徽省自然科學基金管理暫行辦法》、2001年公布的《安徽省優秀青年科技基金管理辦法》同時廢止。

 

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